常山股份高管家属“窗口期”买卖股票 券商占9席

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作者:皇冠新网址

17/10/10

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  上市公司董事、监事、高管及其家属频繁交易自家公司股票的背后,不乏有“踩雷”的交易案例出现,常山股份即是其一。

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  目前9家有基金托管资格的券商中,有5家已经正式托管基金,涉及8只基金

  根据深圳证券交易所官方网站显示,常山股份董事、高管应华江、徐卫波的三名家属在10月8日 、10月15日两次买入公司股份,10月20日卖出公司股份,而对比公司三季报报发布时间、三季报预约披露时间可知,这三次交易行为,皆处在法律规定的“窗口期”内。“高管家属与高管应该视为一致行动人,而且,股票交易的数量多少,并不影响对行为性质的定性。”上海杰赛律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》采访时解释。

  “窗口期”交易未发公告

  深圳证券交易所官方网站显示,常山股份董事、高管应华江、徐卫波的三名家属在10月8日 、10月15日两次买入公司股份,10月20日卖出公司股份。而公司在10月15日披露了前三季度业绩预告,并预约在10月30日披露公司2015年三季度业绩报告。

  “高管家属和高管是一致行动人关系,《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条规定,上市公司定期报告公告前30日内、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内,上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。”王智斌介绍。

  而对比相关法律规定,常山股份高管家属的上述买卖行为,已经构成“窗口期”交易。

  “公司在知悉高管及其一致行动人有窗口期交易行为时,应当及时披露相关信息,及时是指两个交易日。”王智斌介绍。不过,对于高管家属的上述交易行为,公司目前未有相关公告披露。

  前三季度亏损

  王智斌介绍,“窗口期”买卖股票的后果,可以参考《证券法》第204条的规定:违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  从深圳证券交易所官网显示的信息可知,上述三次交易行为,所涉及的股份数量都不大,分别是增持1500股、200股和减持1000股,对此,王智斌介绍,证券法律法规限制“窗口期”交易,是因为这种交易损害了其他投资者公平交易的权利,“无论成交量多还是少,都构成对证券法204条的违反,成交量较小并不影响对行为性质的定性。”

  ■本报见习记者 唐 芳

  随着公募基金资管业务的不断发展,基金托管市场也逐渐火热。

  WIND资讯数据显示,2013年基金支付给托管机构的托管费为28.34亿元,同比增长7.77%,而去年仅上半年,19家托管银行合计收入托管费28.28亿元,同比增加1.48亿元,增幅为5.54%。基金托管费收入的持续增长,也吸引大批新军来到基金托管市场淘金。

  证监会最新公布的基金托管人名录显示,截至今年2月底,我国证券市场公募基金托管人增至38家;其中,去年新增16家,是自我国证券市场有基金托管人以来,年度新增基金托管人最多的一年。

  资料显示,1998年,中国银行、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行和交通银行5家银行首批获得公募基金托管资格,之后三年都无机构新获基金托管资格,2002年光大银行和招商银行实现突破获得托管牌照,但之后每年最多也仅有两三家机构获得牌照,2006年和2007年再次出现“空缺”,去年一年新增16家可谓是迅猛增长。

  这一快速增长背后是公募基金托管政策的放宽和细则的完善。2013年《证券投资基金法》修订颁布,允许非银行金融机构开展基金托管业务。2013年1月25日证监会发布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定(征求意见稿)》,同年3月15日,正式规定出台,之前由商业银行一统基金托管业务的局面被打破,而重获“入场券”的券商更是成为抢夺基金托管蛋糕的急先锋。

  统计显示,去年新增的16家基金托管人中,券商是主角,占据8席,即去年新增的基金托管人中有一半是券商。除券商外,非银行金融机构中,中国证券登记结算有限责任公司和中国证券金融股份有限公司也在去年获得基金托管资格。

  2013年12月底,海通证券获得基金托管资格,他不仅是首家获得基金托管资格的券商,也是首家获得基金托管资格的非银行金融机构。此外,国信证券、招商证券、广发证券、国泰君安证券、银河证券、华泰证券、中信证券、兴业证券8家券商也于2014年获得基金托管资格。

  需要注意的是,常山股份三季报预报显示,预计公司前三季度归属于上市公司股东的净利润将亏损6900万元至7300万元,与上年同期的亏损6187万元相比,今年前三季度的亏损状况比上年同期严重。

  对于亏损的原因,公司的解释是:报告期内,公司按计划有序开展经营及搬迁工作,并于2015年4月28日完成了向北京北明伟业控股有限公司等发行股份购买其持有的北明软件股份有限公司100%的股权的重大资产重组。该公司于2015年5月纳入公司合并范围,对公司前三季度盈利水平产生了一定的积极影响,但由于公司本期未收到政府拨付的搬迁补助政策资金,使本期确认的政府搬迁补助同比大额减少,报告期仍出现亏损。

  虽然券商托管基金热情高涨,但目前银行依旧是基金托管的主力。统计显示,已经取得基金托管资格的9家券商中,已正式开展基金托管业务的仅海通证券、广发证券、国泰君安证券、国信证券和招商证券5家,共计托管基金8只。

  北京一位基金分析师表示,券商开展基金托管业务对行业发展有积极意义,尤其是在打破商业银行垄断,以及推进证券公司创新业务发展方面有重要作用。但是,相较银行不具优势的销售能力和资金安全信用度,成为券商发展基金托管业务的掣肘。银行在基金托管业务方面的主导地位虽然暂时难以撼动,但券商可以利用自身行业优势为基金产品提供差异化的托管增值服务。对券商而言,基金托管业务只是开始,随着券商对于券商资管和基金托管业务的完善,托管业务或延续至客户保证金和股票。

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